发布日期：2025-04-16 02:26 点击次数：85
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德增利债券证券投 资基金增加 D 类基金份额修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德增利债券证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人中 国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）协商一致，决定自 2025 年 3 月 31 日起对本公司管理的交银施罗德增利债券证券投资基金（以下简称“本 基金”）增加 D 类基金份额，并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下： 一、新增 D 类基金份额的基本情况 自 2025 年 3 月 31 日，本基金在原有基金份额（A 类基金份额、B 类基金份 额和 C 类基金份额）的基础上增加 D 类基金份额（基金代码：023841），并于当 日起开通 D 类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务。 本基金原有的基金份额仍保留为对应的 A 类基金份额、B 类基金份额或 C 类基金份额（基金代码：A 类 519680，B 类 519681，C 类 519682），三类基金份 额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。各类基金份额分别设置对应的 基金代码并分别计算基金份额净值，D 类基金份额的基金份额净值将自首笔 D 类基金份额申购的确认日（含当日）起计算，首笔 D 类基金份额申购确认日前， D 类基金份额的基金份额净值按照 A 类基金份额的基金份额净值披露。投资者 申购时可以自主选择各类基金份额相对应的基金代码进行申购。 D 类基金份额的费率结构如下： D 类基金份额的申购费用由申购 D 类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 本基金 D 类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下表： 申购金额（含申购费） D 类基金份额申购费率 本基金对通过基金管理人直销柜台申购D类基金份额的养老金客户实施特 定申购费率，具体申购费率如下表： 申购金额（含申购费） D 类基金份额特定申购费率 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬 请投资人留意本公司发布的相关公告。 本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。 持有期限 D 类基金份额赎回费率 注：本基金 D 类基金份额的赎回费用由赎回 D 类基金份额的基金份额持有 人承担，在基金份额持有人赎回 D 类基金份额时收取，对该类基金份额持有人 收取的赎回费全额计入基金财产。 二、本基金 D 类基金份额适用的销售机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平 台（网站及手机 APP，下同）。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人：张宏良 成立时间：2005 年 8 月 4 日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址：www.fund001.com。 本基金 D 类基金份额暂不通过非直销机构销售。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 三、D 类基金份额申购和赎回的数额限定 直销机构首次申购的最低金额为单笔100万元，追加申购的最低金额为单笔 基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销 交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最 低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调 整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务规则 规定的最低单笔申购金额高于1元，以该销售机构的规定为准。 赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎 回份额高于1份，以该销售机构的规定为准。 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当 日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管 理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调 整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 四、基金合同的修订内容 为确保增加 D 类基金份额及上述调整符合法律、法规的规定，本公司对本 基金基金合同等相关内容进行了修订。此外，根据实际情况更新基金管理人部分 基本信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开 基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商一致， 《基金合同》的具体修订内容见附件。 重要提示： 作出的修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人 大会表决。 已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定。修改后 的本基金基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于基金管理人网站 （ www.fund001.com ） 及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修订后的招募说明书（更新）和基金产品资 料概要（更新）将在本公司网站发布，供投资者查阅。 理人的客户服务电话 400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 进行咨 询、查询。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选 择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二五年三月二十八日 附件 1：《交银施罗德增利债券证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 第二部分 （一）订立本基金合同的目的、依据和 （一）订立本基金合同的目的、依据和 前言 原则 原则 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 《中华人民共和国证券投资基金法》(以 金法》”) 下简称“《基金法》”) (五)本基金合同关于基金产品资料 概要的编制、披露及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 8.基金产品资料概要：指《交银施罗德 8.基金产品资料概要：指《交银施罗德 释义 增利债券证券投资基金基金产品资料 增利债券证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新（本基金合同关于基金 概要》及其更新 产品资料概要的编制、披露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 申购费用、赎回费用收取方式的不同， 申购费用、赎回费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资人 将基金份额分为不同的类别。在投资人 认购/申购时收取前端认购/申购费用、 认购/申购时收取前端认购/申购费用、 赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金 赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金 份额；在投资人认购/申购时不收取认购 份额；在投资人认购/申购时不收取认购 /申购费用、赎回时收取后端认购/申购 /申购费用、赎回时收取后端认购/申购 费用和赎回费用的，称为 B 类基金份额； 费用和赎回费用的，称为 B 类基金份额； 在投资人认购/申购时不收取认购/申购 在投资人认购/申购时不收取认购/申购 费用、赎回时收取赎回费用，并从本类 费用、赎回时收取赎回费用，并从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为 别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 C 类基金份额；在投资人申购时收取申 购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 D 类基金份额 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收 本情况 取方式的不同，将基金份额分为不同的 取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资人认购/申购时收取前端认 类别。在投资人认购/申购时收取前端认 购/申购费用、赎回时收取赎回费用的， 购/申购费用、赎回时收取赎回费用的， 称为 A 类基金份额；在投资人认购/申 称为 A 类基金份额；在投资人认购/申 购时不收取认购/申购费用、赎回时收取 购时不收取认购/申购费用、赎回时收取 后端认购/申购费用和赎回费用的，称为 后端认购/申购费用和赎回费用的，称为 B 类基金份额；在投资人认购/申购时不 B 类基金份额；在投资人认购/申购时不 收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费 收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费 用，并从本类别基金资产中计提销售服 用，并从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 C 类基金份额；在投资人 务费的，称为 C 类基金份额；在投资人 申购时收取申购费用、赎回时收取赎回 申购时收取申购费用、赎回时收取赎回 费用的，称为 D 类基金份额。 费用的，称为 D 类基金份额。 本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别 本基金各类基金份额分别设置基金代 设置基金代码。由于基金费用的不同， 码。由于基金费用的不同，本基金各类 本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额 基金份额将分别计算基金份额净值并 将分别计算基金份额净值并单独公 单独公告，…… 告，…… 第六部分 （三）申购与赎回的原则 （三）申购与赎回的原则 基金份额 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格 的申购与 以申请当日收市后计算的基金份额净 以申请当日收市后计算的各类基金份 赎回 值为基准进行计算； 额净值为基准进行计算； （六）申购和赎回的价格、费用及其用 （六）申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额 类和 D 类基金份额。投资人申购 A 类、 支付申购费用，申购 B 类基金份额在赎 D 类基金份额支付申购费用，申购 B 类 回时才支付相应的申购费用，认购 C 类 基金份额在赎回时才支付相应的申购 基金份额不支付申购费用，而是从该类 费用，认购 C 类基金份额不支付申购费 别基金资产中计提销售服务费。 用，而是从该类别基金资产中计提销售 服务费。 点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， 到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 由此产生的收益或损失由基金财产承 五入，由此产生的收益或损失由基金财 担。本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金 产承担。本基金各类基金份额 T 日的基 份额 T 日的基金份额净值在当天收市后 金份额净值在当天收市后计算，并在 计算，并在 T+1 日内分别公告。 T+1 日内分别公告。 本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A 类和 B 类基金份额的申 书》。本基金 A 类、B 类和 D 类基金份 购费率由基金管理人决定，并在招募说 额的申购费率由基金管理人决定，并在 明书中列示。申购的有效份额为净申购 招募说明书中列示。申购的有效份额为 金额除以当日的基金份额净值，有效份 净申购金额除以当日的各类基金份额 额单位为份…… 净值，有效份额单位为份…… 投资 A/B 类基金份额的投资人承担，不 由投资该类基金份额的投资人承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市场 列入基金财产，主要用于本基金的市场 推广、销售、登记结算等各项费用。 推广、销售、登记结算等各项费用。 基金份额持有人承担，在 A/B/C 类基金 份额持有人承担，在各类基金份额持有 份额持有人赎回该类基金份额时收取。 人赎回该类基金份额时收取。 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形 情形 发生上述情形时，基金管理人应在当日 发生上述情形时，基金管理人应在当日 报中国证监会备案，已接受的赎回申请， 报中国证监会备案，已接受的赎回申请， 基金管理人应足额支付；如暂时不能足 基金管理人应足额支付；如暂时不能足 额支付，应将可支付部分按单个账户申 额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占申请总量的比例分配给赎回申 请量占申请总量的比例分配给赎回申 请人，未支付部分可延期支付，并以后 请人，未支付部分可延期支付，并以后 续开放日的基金份额净值为依据计算 续开放日的各类基金份额净值为依据 赎回金额。若连续两个或两个以上开放 计算赎回金额。若连续两个或两个以上 日发生巨额赎回，延期支付最长不得超 开放日发生巨额赎回，延期支付最长不 过 20 个工作日，并在指定媒介上公告。 得超过 20 个工作日，并在指定媒介上 （九）巨额赎回的情形及处理方式 公告。 (2)部分延期赎回：……延期的赎回申请 2.巨额赎回的处理方式 与下一开放日赎回申请一并处理，无优 (2)部分延期赎回：……延期的赎回申请 先权并以下一开放日的基金份额净值 与下一开放日赎回申请一并处理，无优 为基础计算赎回金额，以此类推，直到 先权并以下一开放日的各类基金份额 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 净值为基础计算赎回金额，以此类推， 请时未作明确选择，投资人未能赎回部 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 分作自动延期赎回处理。 回申请时未作明确选择，投资人未能赎 （十）暂停申购或赎回的公告和重新开 回部分作自动延期赎回处理。 放申购或赎回的公告 （十）暂停申购或赎回的公告和重新开 人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理 基金重新开放申购或赎回公告，并公布 人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 最近 1 个开放日的基金份额净值。 基金重新开放申购或赎回公告，并公布 束，基金重新开放申购或赎回时，基金 3.如发生暂停的时间超过 1 日，暂停结 管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基 束，基金重新开放申购或赎回时，基金 金重新开放申购或赎回公告，并公告最 管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基 近 1 个开放日的基金份额净值。 金重新开放申购或赎回公告，并公告最 近 1 个开放日的各类基金份额净值。 第七部分 （一）基金管理人 （一）基金管理人 基金合同 法定代表人：阮红 法定代表人：张宏良 当事人及 （二）基金托管人 （二）基金托管人 权利义务 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良 （七）基金托管人的义务 （七）基金托管人的义务 产净值、基金份额净值、基金份额申购、 产净值、各类基金份额净值、基金份额 赎回价格； 申购、赎回价格； 第十四部 （四）估值程序 （四）估值程序 分 基金 1.基金份额净值是按照每个开放日闭 1. 各类基金份额净值是按照每个开放 资产的估 市后，基金资产净值除以当日基金份额 日闭市后，基金资产净值除以当日基金 值 的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 小数点后第五位四舍五入。国家另有规 元，小数点后第五位四舍五入。国家另 定的，从其规定。 有规定的，从其规定。 每个工作日分别计算本基金 A/B 类基金 每个工作日分别计算本基金各类基金 份额和 C 类基金份额的基金资产净值及 份额的基金资产净值及基金份额净值， 基金份额净值，并按规定分别公告。 并按规定分别公告。 A/B 类基金份额和 C 类基金份额的基金 各类基金份额的基金资产估值。基金管 资产估值。基金管理人每个开放日对本 理人每个开放日对本基金各类基金份 基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额的 额的基金资产估值后，将该类基金份额 基金资产估值后， 将 A/B 类基金份额和 C 的基金份额净值结果发送基金托管 类基金份额的基金份额净值结果发送 人，…… 基金托管人，…… （五）估值错误的处理 （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净 点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差 视为基金份额净值错误。 错时，视为该类基金份额净值错误。 …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 时，基金管理人应当通报基金托管人并 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 报中国证监会备案；错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案；错误偏差达 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 告。 理人应当公告。 （七）基金净值的确认 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计算， 各类基金份额净值由基金管理人负责 基金托管人负责进行复核。 计算，基金托管人负责进行复核。 第十五部 （三）基金费用计提方法、计提标准和 （三）基金费用计提方法、计提标准和 分 基金 支付方式 支付方式 费用与税 3、销售服务费 3、销售服务费 收 本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售 本基金 A 类、B 类和 D 类基金份额不收 服务费，C 类基金份额的销售服务费按 取销售服务费，C 类基金份额的销售服 前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 率计提。 年费率计提。 第十六部 （三）收益分配原则 （三）收益分配原则 分 基金 本基金收益分配应遵循下列原则： 本基金收益分配应遵循下列原则： 的收益与 1.由于本基金 A 类和 B 类基金份额不收 1.由于本基金 A 类、B 类和 D 类基金份 分配 取销售服务费，C 类基金份额收取销售 额不收取销售服务费，C 类基金份额收 服务费，各基金份额类别对应的可分配 取销售服务费，各基金份额类别对应的 收益将有所不同，本基金同一基金份额 可分配收益将有所不同，本基金同一基 类别的每份基金份额享有同等分配权； 金份额类别的每份基金份额享有同等 手续费用由投资人自行承担。当投资人 2.收益分配时所发生的银行转账或其他 的现金红利小于一定金额，不足以支付 手续费用由投资人自行承担。当投资人 银行转账或其他手续费用时，基金登记 的现金红利小于一定金额，不足以支付 结算机构可将投资人的现金红利按红 银行转账或其他手续费用时，基金登记 利发放日的基金份额净值自动转为基 结算机构可将投资人的现金红利按红 金份额； 利发放日的基金份额净值自动转为对 应类别基金份额； 分红与红利再投资，投资人可选择现金 分红与红利再投资，投资人可选择现金 红利或将现金红利按除息日的基金份 红利或将现金红利按除息日的基金份 额净值自动转为基金份额进行再投资； 额净值自动转为对应类别基金份额进 若投资人不选择，本基金默认的收益分 行再投资；若投资人不选择，本基金默 配方式是现金分红； 认的收益分配方式是现金分红； 类基金份额分别选择不同的分红方式。 别选择不同的分红方式。选择采取红利 选择采取红利再投资形式的，同一类别 再投资形式的，同一类别基金份额的分 基金份额的分红资金将按除息日该类 红资金将按除息日该类别的基金份额 别的基金份额净值转成相应的同一类 净值转成相应的同一类别的基金份额。 别的基金份额。持有 A/B 类基金份额的 持有 A/B/D 类基金份额的投资人选择红 投资人选择红利再投资，红利再投资的 利再投资，红利再投资的份额免收申购 份额免收前端申购费或后端申购费。 费。 于初始面值； 能低于初始面值； 第十八部 （六）基金净值信息 （六）基金净值信息 分 基金 1.《基金合同》生效后，在开始办理基 1.《基金合同》生效后，在开始办理基 的信息披 金份额申购或者赎回前，基金管理人应 金份额申购或者赎回前，基金管理人应 露 当至少每周在指定网站披露一次 A/B 类 当至少每周在指定网站披露一次各类 基金份额和 C 类基金份额所对应的基金 基金份额所对应的基金份额净值和基 份额净值和基金份额累计净值； 金份额累计净值； 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、销售机构网 日的次日，通过指定网站、销售机构网 站或者营业网点披露开放日的 A/B 类基 站或者营业网点披露开放日的各类基 金份额和 C 类基金份额所对应的基金份 金份额所对应的基金份额净值和基金 额净值和基金份额累计净值； 份额累计净值； 年度最后一日的次日，在指定网站披露 年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的 A/B 类基金份 半年度和年度最后一日的各类基金份 额和 C 类基金份额所对应的基金份额净 额所对应的基金份额净值和基金份额 值和基金份额累计净值。 累计净值。 （九）临时报告与公告 （九）临时报告与公告 净值百分之零点五； 类基金份额净值百分之零点五； （十三）信息披露事务管理 （十三）信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基 对基金管理人编制的基金资产净值、各 金份额净值、基金份额申购赎回价格、 类基金份额净值、基金份额申购赎回价 基金定期报告、更新的招募说明书、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金产品资料概要、基金清算报告等公 披露的相关基金信息进行复核、审查， 开披露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确认。 并向基金管理人进行书面或电子确认。 托管协议、招募说明书、基金产品资料概要（如涉及）等相应修订。
